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券商债券承销监管加码！国都、华金接连被罚，行业合规短板凸显_蜘蛛资讯网

节奏可见一斑。　　华金证券也加入受罚行列。5月18日，贵州证监局发布行政监管措施决定书，华金证券作为公司债“20遵和02”主承销商及受托管理人，在债券发行定价过程中存在将债券发行利率与承销费用挂钩的行为，违反了《公司债券发行与交易管理办法》相关规定，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。　　债券业务的违规并非仅限于5月的集中爆发。根据界面新闻统计，今年已有包括财通证券（601

对发行人重大对外投资风险关注不足等问题，收到安徽证监局出具的警示函。　　短短一周内，国都证券两次被监管“点名”，累计领6张罚单。分别涉及债券承销和受托管理两大核心业务环节，监管对于券商涉债违规的处置节奏可见一斑。　　华金证券也加入受罚行列。5月18日，贵州证监局发布行政监管措施决定书，华金证券作为公司债“20遵和02”主承销商及受托管理人，在债券发行定价过程中存在将债券发行利率与承销费用挂钩的行为

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发布时间：03:47:00